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10家券商20多名保代领罚单

2026-07-14 06:27:13 9 阅读
2026年上半年,中介机构监管处分名单上已记入10家券商的名字,涉及保荐代表人(简称‘保代’)20多名。处分类型从出具警示函、责令改正,到罚款乃至暂停业务资格皆有。与去年同期相比,监管的‘穿透’正从IPO的‘入口关’向投行业务全链条纵深推进。梳理相关案例可发现,被监管追责的案例多数并非‘没核查’,而是‘核查了,但流于形式’。业内人士认为,监管视线向‘发行后’延伸,对保代和投行提出了从发行‘把关人’升级为企业发展‘全生命周期看门人’的要求。
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以上内容仅供参考,不构成投资建议。投资有风险,入市需谨慎。

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